证券从业资格考试 | 法律法规新大纲新增内容值得一看！

2018年已经进入12月份了，2019年就要到来了。小伙伴们开始准备证券从业资格考试了吗？还未开始的小伙伴们先来看看这份法律法规新大纲新增内容总览吧！

证券市场基本法律法规目录

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 从业人员管理

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

第六节 证券资产管理

第七节 证券公司信用业务

第八节 证券公司场外业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

新增内容解析

第一章新增内容

第一节证券市场法律法规体系

1.了解法的概念与特征；

2.了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；

第三节合伙企业法

1.掌握合伙企业的概念；

2.了解合伙企业与公司的区别；

3.掌握合伙企业的种类；

4.掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；

5.掌握合伙协议的订立形式与基本原则。

6.掌握设立合伙企业的条件；

7.熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；

8.掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；

9.了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；

10.了解新合伙人入伙的条件；

11.掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；

12.掌握特殊普通合伙企业的内容。

13.掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；

14.了解有限合伙企业协议的内容；

15.掌握有限合伙企业的出资；

16.掌握有限合伙企业事务的执行；

17.掌握有限合伙企业的特殊性；

18.掌握有限合伙和普通合伙的转化。

19.了解合伙企业的解散事由；了解合伙企业的清算规则；

20.了解合伙企业注销后的债务承担；

21.掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

第四节证券法

1.熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。

2.熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

第五节证券投资基金法

1.掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责；

2.了解公募基金运作的方式；

第二章新增内容

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

1.熟悉证券公司治理的基本要求；

2.掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；

3.掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求；

4.熟悉证券公司与客户关系的基本原则。

5.熟悉证券公司内部控制的基本要求；

6.熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容；

7.了解对证券公司业务创新的相关规定；

8.了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。

9.熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念；

10.掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；

11.熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容；

12.掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责；

13.掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责；

14.掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；

15.熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定；

16.熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则；

17.了解证券公司合规报告的内容规定；

18.了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。

19.在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责；

20.掌握证券公司跨墙人员基本行为规范；

21.熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。

22.掌握证券公司分类监管的概念；

23.熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法；

24.熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。

25.掌握反洗钱的定义；

26.熟悉客户身份识别和客户身份资料保存的基本要求；

27.掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；

28.掌握证券公司反洗钱保密要求；

29.掌握应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施；

30.熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求。

第二节 风险管理

1.掌握证券公司风险控制指标基本规定；

2.了解净资本计算标准；

3.掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准；

4.掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准；

5.了解证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求；

6.了解风险控制指标相关监管措施。

7.掌握全面风险管理的定义；

8.掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围；

9.掌握证券公司全面风险管理的责任主体；

10.熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求；

11.了解中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。

12.掌握证券公司流动性风险的定义；

13.掌握证券公司流动性风险管理的目标；

14.熟悉证券公司流动性风险管理应遵循的原则；

15.了解证券公司流动性风险管理的组织架构及职责；

16.了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求；

17.了解证券公司融资管理的基本要求。

第三节 投资者适当性管理

1.熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则；

2.掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息；

3.掌握普通投资者享有特别保护的规定；

4.熟悉专业投资者的范围；

5.掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素；

6.熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素；

7.掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责；

8.熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为；

9.熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息；

10.掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求；

11.掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

第四节从业人员管理

1.掌握廉洁从业有关规定。

2.掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求；

3.熟悉从事证券经纪业务人员不得存在的行为；

4.了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作；

5.了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。

第三章新增内容

第一节证券经纪业务

1.了解经纪业务风险防范的主要内容；

2.熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。

3.熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则；

4.了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求；

5.了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。

注：由掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；（改为：熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求）

第二节证券投资咨询

由掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施 变更为掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定（改为掌握监管部对证券投资顾问业务的有关规定；掌握证券投资咨询人员执业行为准则；掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求。）

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

由掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形（变更为掌握财务顾问业务的业务许可情况）

第四节证券承销与保荐

由掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施（变更为掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。）

第五节 证券自营

由了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定（变更为掌握证券公司自营业务投资范围的规定）

第六节 证券资产管理

1.掌握证券资产管理业务的一般性规定；

2.掌握资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求；

3.掌握不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求；

4.掌握资产管理计划成立和存续的基本条件；

5.掌握资产管理业务客户参与、退出、终止的要求；

6.掌握资产管理计划推广销售的要求；

7.掌握不同类型的资产管理计划投资交易的要求；

8.掌握证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求；

9.熟悉关联交易的要求；

10.熟悉资产管理业务的托管要求；

11.掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

12.掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；

13.掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

14.掌握对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求；

15.掌握委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求。

16.熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形；

17.熟悉证券资产管理业务为违法证券期货业务活动提供交易便利的情形；

18.熟悉“资金池”性质的私募资产管理业务。

19.掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。

第七节 证券公司信用业务

1.了解证券公司信用业务的主要法律法规；

2.掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容；

3.熟悉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；

4.了解股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。

第八节 证券公司场外业务

1.了解全国股转系统的性质、服务对象及主要功能；

2.熟悉全国股转系统一般业务规则；

3.掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求；

4.掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则；

5.熟悉全国股转系统对主办券商的自律管理措施。

6.了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求；

7.熟悉证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类；

8.了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式；

9.熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求；

10.熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求；

11.熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求；

12.了解证券公司柜台市场业务的自律管理要求。

13.了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围；

14.熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；

15.了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。

第九节 其他业务

1.了解证券公司另类投资业务的概念及投资范围；

2.熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则；

3.了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

4.熟悉证券公司私募投资基金业务的主要业务规则；

5.了解证券公司设立子公司开展私募投资基金业务的相关规定。

6.掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。

7.了解股票期权交易的主要制度安排；

8.熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

9.熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

由掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定（更改为掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定）。

以上就是证券从业资格考试中法律法规新大纲新增内容啦，各位小伙伴们都了解了吧，各位小伙伴加油备考！！！

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，乐考网网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！

本站均为转载稿，如转载稿涉及版权等问题，请作者在两周内速来电或来函联系。