2016年基金从业考试基金法律法规真题及答案(4)

1.有价证券是指()的凭证。

A.标有票面金额

B.证明持有人有权按期取得一定收入

C.持有人可以自由转让和买卖

D.反映所有权或债权关系

2.下列属于有价证券的有()。

A.提货单

B.银行汇票

C.支票

D.仓库栈单

3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。

A.非挂牌证券

B.非上市证券

C.场外证券

D.场内证券

4.公募证券与私募证券的不同之处在于()。

A.审核的严格程度不同

B.发行对象特定与否

C.采取公示制度与否

D.是否上市与否

5.证券市场的主要功能包括()。

A.筹资功能

B.证券资产的定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

6.我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。

A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%

D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3

7.参与证券投资的金融机构包括()。

A.企业

B.商业银行

C.证券经营机构

D.保险公司

8.证券公司的主要业务有()。

A.承销和自营证券

B.证券经纪

C.受托资产管理

D.证券投资咨询

9.证券业协会的职责包括()。

A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

B.维护会员的合法权益

C.审批证券的发行

D.组织培训和开展业务交流

10. 证券监管机构的主要职责是()。

A.制定交易规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.维持公平而有秩序的证券市场

答案：

1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD

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