2017年证券从业《金融基础知识》考点针对训练(4)

1.企业短期融资券最长期限不超过()。

A.100天

B.150天

C.300天

D.365天

2.凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求()的意见。

A.中国保监会

B.中国银监会

C.中国国资委

D.中国发改委

3.国债承销团成员资格的有效期为()。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

4.非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币()亿元。

A.3

B.5

C.8

D.10

5.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年()。

A.剩余时间

B.后两个完整会计年度

C.剩余时间及其后一个完整会计年度

D.剩余时间及其后两个完整会计年度

6.设立股份有限公司，应当有__________人以上__________人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

A.2，200

B.5，100

C.2.100

D.5，200

7.股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起__________日内，未接到通知书的自第一次公告之日起__________日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。()

A.10，30

B.15，30

C.30,30

D.30.45

8.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。

A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

B.公司章程的修改

C.公司年度预算方案、决算方案

D.公司年度报告

9.上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A.2

B.3

C.5

D.6

10.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.20

C.30

D.45

11.股份有限公司的清算组由()组成。

A.职工大会选出的代表

B.董事或股东大会确定的人员

C.监事

D.董事长

12.拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司提供本企业的基本情况。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.具有改组和主承销商经验的证券公司

D.财政部

13.国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。

A.账务清理

B.财产清查

C.确定资产损益

D.反映企业资产价值

14.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以()的方式投入上市公司。

A.国家股

B.出让

C.社会公众股

D.国有法人股

15.在进行股份制改组的会计报表审计时，审计风险中的()是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定可能产生重大错报的可能性。

A.控制风险

B.固有风险

C.检查风险

D.疏忽风险

16.()是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A.招股说明书

B.股票申请文件

C.资产评估报告

D.审计报告

17.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送()审核和验证、确认。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国家国有资产管理部门

D.当地政府

18.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司()表决通过。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理人员

19.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

20.首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率()的，原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

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