证券从业资格考试《基础知识》章节习题(5)

1 [单选题] 中国证券业协会正式成立于()年。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

参考答案：B

参考解析：

中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的、具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

2 [单选题] 中国证券业协会履行的三大职能不包括()。

A.自律

B.服务

C.传导

D.引导

参考答案：D

参考解析：

随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

3 [单选题] 投资者进行()买卖，必须在证券交易所设立账户。

A.担保证券

B.实物债券

C.记账式债券

D.凭证式债券

参考答案：C

参考解析：

目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

4 [单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

A.组织证券业从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

参考答案：D

参考解析：

根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;(2)组织证券业从业人员水平考试;(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引;(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。D项属于中国证券业协会的职责。

5 [单选题] 下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

参考答案：B

参考解析：

根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议;(2)制定、修改证券交易所的业务规则;(3)审定总经理提出的工作计划; (4)审定总经理提出的财务预算、决算方案;(5)审定对会员的接纳;(6)审定对会员的处分;(7)根据需要决定专门委员会的设置;(8)会员大会授予的其他职责。

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