2023年基金从业考试《法律法规》模拟题

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1、LOF基金在交易所的规则与（）的基本相同。【单选题】

A.股票

B.债券

C.封闭式基金

D.开放式基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，LOF基金在交易所的规则与封闭式基金的基本相同。

2、下列不属于欺诈客户的是（）。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，欺诈的方式主要有两种，一是虚假陈述，二是舞弊行为，这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。具体而言：（1）基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。（2）基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。（3）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。（4）基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。（5）基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（6）基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为，或做出任何与执业声誉、正直性相背离的行为。

3、基金销售售前服务的主要内容不包括（）。【单选题】

A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识

B.普及基金相关法律规定

C.介绍基金托管人投资运作情况

D.开展投资者风险教育

正确答案:C

答案解析:选项C正确，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；深入调查分析投资者信息，开展投资者风险教育。

4、（）应保证督察长的独立性。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作， 履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

5、下列不属于ETF特点的是（）。【单选题】

A.独特的实物申购、现金赎回机制

B.被动操作的指数基金

C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D.独特的实物申购、赎回机制

正确答案:A

答案解析:选项A正确，ETF具有下列三大特点：（1）被动操作的指数基金；（2）独特的实物申购、赎回机制；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

6、分级基金按运作方式分类，可分为（）。【单选题】

A.主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金

B.封闭式分级基金与开放式分级基金

C.合并募集和分开募集

D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，分级基金按运作方式分类可分为封闭式分级基金与开放式分级基金；A项属于按投资风格进行的分类；C项属于按募集方式进行的分类；D项属于按是否存在母基金份额进行的分类。

7、（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】

A.2010，中国证监会

B.2010，中国证券业协会

C.2009，中国证监会

D.2009，中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确，2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。

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