2020年11月证券从业考试试题《法律法规》3

小编为大家整理好了2020年11月证券从业考试试题《法律法规》3，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，考生们要付出百分之百的努力，这样才能为未来的发展打下基础。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。

证券从业考试试题。单项选择题

1.()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

2.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

4.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

5.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

6.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期问，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

10.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功源于不懈的努力，证券从业考试备考需要大家付出汗水，学习不容懈怠。预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。

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