证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题(2)

证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题要及时学习，我们很有必要好好了解下，考试究竟该如何复习了，这样才能够高效备考，为通过考试提供保障。多学习别人证券从业资格考试备考经验，结合自身的实际情况摸索出一条适合自己的备考之路。

证券从业资格考试模拟题。11、 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有()。I.转融通成交数据 II.转融通费率 III.转融券余额 IV.转融资余额

A： III、IV

B： I、II、III、IV

C： I、II、III

D： I、II

正确答案： B

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：①转融资余额;②转融券余额;③转融通成交数据;④转融通费率。

分数： 1

12、 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。I.转融通担保证券明细账户 II.转融通担保证券账户 III.转融通担保资金明细账户 IV.转融通担保资金账户

A： I、III

B： II、III

C： I、IV

D： II、IV

正确答案： D

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

分数： 1

13、 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有( )。I.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易;II.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈;III.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵;IV.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易。

A： I、III、IV

B： I、III

C： I、II、III

D： I、II

正确答案： C

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

分数： 1

14、 证券经纪业务的特点包括()。I.证券经纪商的中介性 II.业务对象的广泛性 III.客户资料的保密性 IV.客户指令的权威性

A： I、II、IV

B： I、II

C： III、IV

D： I、II、III、IV

正确答案： D

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

分数： 1

15、 中国证监会的非现场检查包括()。I.证券公司的年度报告 II.董事会报告 III.制度与人员的检查 IV.财务报表附注等的检查

A： I、II、III

B： I、II、IV

C： II、III、IV

D： I、III、IV

正确答案： B

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括：①证券公司的年度报告;②;董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

分数： 1

16、 证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。I.岗位分离原则 II.集中管理原则 III.合法合规原则 IV.独立运行原则

A： I、II、III、IV

B： I、II、III

C： II、III、IV

D： I、II

正确答案： A

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。

分数： 1

17、 上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的()等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。I.持续经营能力 II.未来发展前景 III.当年每股收益 IV.次年每股收益

A： I、III、IV

B： I、II、IV

C： I、II、III

D： II、III、IV

正确答案： C

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当年每股收益等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。

分数： 1

18、 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的()，并以书面和电子的方式予以记录和保存。I.业务范围 II.风险控制能力 III.财务状况 IV.违约记录

A： I、II、III

B： I、II、IV

C： I、II、III、IV

D： II、III

正确答案： C

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

分数： 1

19、 证券公司只能接受()的委托从事介绍业务。I.全资拥有的期货公司 II.控股的期货公司 III.被同一机构控制的期货公司 IV.具有长期合作关系的期货公司

A： I、II、III、IV

B： I、II、III

C： II、III、IV

D： I、II、IV

正确答案： B

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

分数： 1

20、 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求包括()。I.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万手 II.申报价格最小变动单位为0.005原或其整数倍 III.计价单位为每百元资金到期年收益 IV.申报单位为手，1000元标准券为1手

A： I、II、III、IV

B： I、II、III

C： I、II、IV

D： II、III、IV

正确答案： D

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。

分数： 1

证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题要及时学习，学习过程总是伴随着一定的情绪和情感体验。如果在一种痛苦或焦虑的情绪下学习，即便我们学过的知识，也很难发挥到极致。结合自己的考试期望目标，客观地评估自己的实力，就能有效缓解考试焦虑，在一种积极愉悦的情绪下复习和应试是必要的。

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