证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题(5)

证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题要一步一个脚印的学习，对于没有拿到理想证券从业分数的学子，不要灰心丧气，一蹶不振，应该尽快从悲伤失望的情绪中走出来，分析整个复习中各个环节出现的问题，以备下次再战。总之，坦然面对一切可能发生的事情，那么无论你将来遇到什么样的顺境或逆境，都能够泰然处之，并且最终能够收获人生最美好的果实。

证券从业资格考试模拟题。41、 下列属于证券公司从事中间介绍业务禁止行为的是()。I.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 II.代客户下达交易指令 III.作获利保证、共担风险等承诺 IV.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

A： III、IV

B： I、II、III、IV

C： I、II、III

D： I、II

正确答案： B

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 本题考查中间介绍业务的禁止行为。

分数： 1

42、 下列属于自营业务禁止行为的有()。I.将自营业务与代理业务混合操作 II.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 III.将自营账户借给他人使用 IV.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

A： I、II、III、IV

B： I、II、III

C： I、II、IV

D： I、III、IV

正确答案： A

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

分数： 1

43、 发行人在()情况下需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形

A： I、II、IV

B： II、III、IV

C： I、II、III

D： I、II、III、IV

正确答案： A

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。

分数： 1

44、 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性;II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格;III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任;IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任。

A： II、III

B： III、IV

C： I、II

D： I、III

正确答案： D

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意;证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

分数： 1

45、 证券监管机构有权采取()措施，对证券公司的经营管理情况、财务状况、业务活动进行检查。I.检查证券公司的办公场所或者营业场所 II.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 III.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求说明有关检查事项 IV.对证券公司的计算机信息系统进行检查，复制有关数据资料

A： I、II、IV

B： II、III

C： I、II、III、IV

D： I、II、III

正确答案： C

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 本题考查检查制度的内容。

分数： 1

46、 财务顾问业务规程包括()。I.尽职调查 II.持续督导 III.规范辅导 IV.财务顾问内部报告制度的建立。

A： I、II、III、IV

B： II、III、IV

C： I、II、III

D： I、II、IV

正确答案： A

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 财务顾问业务规程包括：①签订委托协议;②尽职调查;③规范辅导;④内部审核;⑤财务顾问专业意见的出具与相关承诺;⑥向中国证监会提交申请文件后的相关工作与规定;⑦财务顾问内部报告制度的建立;⑧持续督导;⑨工作档案和工作底稿制度的建立。

分数： 1

47、 《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段包括()。I.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 II.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券 III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操作证券交易价格或者证券交易量

A： I、IV

B： II、III

C： I、III、IV

D： II、III、IV

正确答案： C

题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： II属于内幕交易行为。

分数： 1

证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题要一步一个脚印的学习，首先，无论参加任何考试，充足的学习时间是首要前提，有时间才有可能看书、做题。用习题进行检验，对自己学到的东西再进行评价和补充。能一遍做到的事情绝不做二遍，坚持二八原则。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，乐考网网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！