证券从业资格考试法律法规第三章单选题(1)

证券从业资格考试法律法规第三章单选题继续学习吧，每年考场上都会有很多空位置，对于这种现象，小编想说，既然知道准备不充分或者没准备，为什么不早做准备呢?再多的借口，都不应该动摇自己学习的心，只有力争上游，才会过上更好的生活。

证券从业资格考试模拟题。1、 公开募集及上市文件中披露持股()以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。

A： 5%

B： 3%

C： 6%

D： 8%

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 发行人根据《中国证监会关于进一步推荐新股发行体制改革的意见》等有关规定在公开募集及上市文件中披露持股5%以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。

分数： 1

2、 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。

A： 25%

B： 5%

C： 10%

D： 20%

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中

解析： 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

分数： 1

3、 下列选项中，不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是()。

A： 加强员工培训，提供员工素质

B： 建立客户投诉处理及责任追究机制

C： 加强经纪业务营销管理

D： 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 中

解析： 管理风险的防范措施包括：(1)加强经纪业务营销管理。(2)严格执行经纪业务操作规程。(3)建立营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业风险。(4)加强员工培训，提高员工素质。(5)建立客户投诉处理及责任追究机制。(6)建立经纪业务检查稽核制度。

分数： 1

4、 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。

A： 合规风险

B： 技术风险

C： 管理风险

D： 政策风险

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统;制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

分数： 1

5、 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

A： 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

B： 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

C： 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

D： 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

分数： 1

6、 王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。

A： 根据实际情况变通少买

B： 代她购买

C： 不接受她的委托

D： 如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 在证券经纪业务过程中，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

分数： 1

7、 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A： 2

B： 1

C： 5

D： 3

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

分数： 1

8、 下列选项中，不属于证券经纪业务中合规风险防范措施的是()。

A： 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

B： 建立健全各项规章制度

C： 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

D： 加强经纪业务营销管理

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 其它选项内容属于合规风险的防范。

分数： 1

9、 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的()。

A： 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B： 非参与企业服务的人员不得打听内幕消息

C： 参与上市公司实地调研的人员不得向自营部门提供调研报告

D： 严禁证券从业人员炒卖和炒买股票

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理。主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。(2)加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法

分数： 1

10、 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A： 10

B： 1

C： 3

D： 5

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

分数： 1

证券从业资格考试法律法规第三章单选题继续学习吧，人的一生几十年，如果对考试恐惧，不敢尝试，那岂不是太遗憾了。有一定基础的考生，总是认为自己有基础，可以晚些准备学习，可到考试前夕就慌乱不堪。盲目自信，就是阻碍前行的障眼法，唯有脚踏实地的备考，才能成功。

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