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证券从业资格考试法律法规第三章单选题(9)

2020-12-2     来源:互联网

证券从业资格考试法律法规第三章单选题(9)和大家分享,要时常对证券从业资格考试试题中所涉及到的考试重点进行回忆。知识点是一个个孤岛,没有体系,自然就很容易记混记错。如果觉得自己自制力不强,自学太孤单,也可以找志同道合的良师益友

证券从业资格考试法律法规第三章单选题(9)

证券从业考试试题。81、 证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以( )方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。 A: 电子

B: 书面

C: 口头

D: 网络

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

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分数: 1

82、 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。 A: 民事

B: 违约

C: 侵权

D: 刑事

正确答案: A

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。

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分数: 1

83、 关于证券承销,以下说法错误的是()。 A: 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

B: 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

C: 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议

D: 证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

分数: 1

84、 下列关于财务顾问业务规程的说法中,错误的是()。 A: 财务顾问应当就建立并购重组工作档案和工作底稿制度

B: 财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担相关工作

C: 财务顾问应当建立健全内部报告制度

D: 财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担相关工作。

分数: 1

85、 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(),证券公司的人员数量不得超过()。 A: 三分之一;二分之一

B: 二分之一;三分之一

C: 二分之一;三分之二

D: 三分之二;四分之三

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于二分之一,证券公司的人员数量不得超过三分之一。

分数: 1

86、 ()应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查,并对公司股东公开发售股份后的情况意见,分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。 A: 发行人股东、保荐机构

B: 发行人注册会计师、律师

C: 保荐人、发行人董事会

D: 保荐机构、发行人律师

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程的规定,是否履行相关决策或审批程序,所公开发售的股份是否存在权属纠纷或存在质押、冻结等依法不得转让的情况进行充分尽职调查,并对公司股东公开发售股份后公司股权结构是否发生重大变化、实际控制人是否发生变更发表意见,分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

分数: 1

87、 证券公司从事资产管理业务,净资本应不低于()亿元人民币。 A: 2

B: 3

C: 1

D: 5

正确答案: A

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

分数: 1

88、 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。 A: 有风险承担能力

B: 交易频率过低

C: 从事证券交易的时间连续计算不足半年

D: 投资风险稳健

正确答案: C

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

分数: 1

89、 以下不属于证券经纪业务中禁止行为的有()。 A: 向客户保证收益

B: 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

C: 将客户的资金和证券借与他人

D: 以客户委托的买入价格买进股票

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 本题考查证券经纪业务的禁止行为。

分数: 1

90、 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备。 A: 7

B: 3

C: 5

D: 10

正确答案: C

题目主类型: 单选题 页码: 0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

分数: 1

要时常对证券从业考试题重点进行回忆.考生们在听基础课程的过程中,要注意老师总结的知识点易出什么样的习题。证券从业资格考试学习恒心和耐心非常重要,特别是学习时间紧张的在职考生,不全力以赴怎么行?

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