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2019年基金从业资格考试习题:法规第二章(3)

2019-10-24     来源:

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2019年基金从业资格考试习题:法规第二章(3)

2019年基金从业资格考试习题:法规第二章

21、 2007年7月,()在基金业得到全面实施,为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。

A: 基金运作管理办法

B: 证券投资基金法

C: 开放式证券投资基金试点办法

D: 新的企业会计准则

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 49.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 2007年7月,新的企业会计准则在基金业得到全面实施,为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。

分数: 1

22、 在我国台湾地区,证券投资基金被称为()。

A: 集合投资基金

B: 单位信托基金

C: 共同基金

D: 证券投资信托基金

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 29.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 证券投资基金在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

分数: 1

23、 通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种( )的投资品种。

A: 基本没有风险

B: 风险相对适中、收益相对稳健

C: 高风险、高收益

D: 低风险、低收益

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 30.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

分数: 1

24、 ()年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立。

A: 2010

B: 2012

C: 2011

D: 2013

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 50.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立。

分数: 1

25、 修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

A: 2012年 6月1日

B: 2013年 6月1日

C: 2012年 12月28日

D: 2013年 12月28日

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 30.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

分数: 1

26、 在我国,基金管理人只能由依法设立的()担任。

A: 信托公司

B: 保险公司

C: 基金管理公司

D: 商业银行

正确答案: C

题目主类型: 单选题 页码: 33.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

分数: 1

27、 公司型基金的最高权力机构是()。

A: 基金公司董事会

B: 基金公司股东大会

C: 基金公司监事会

D: 基金管理公司董事会

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 38.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司,而股东大会是股份公司的最高权力机构。

分数: 1

28、 关于基金投资能够优化金融结构,促进经济增长的原因,以下表述错误的是()。

A: 提高证券市场股票市值,间接促进上市企业业务快速发展

B: 基金将中小投资者的闲置资金汇聚起来投资证券市场,扩大了直接融资比例

C: 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

D: 有效分流储蓄资金,降低金融行业系统性风险

正确答案: A

题目主类型: 单选题 页码: 59.0 测试方向: 常识题 难易程度: 难

解析: 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇聚起来投资于证券市场,扩大了直接融资的比例,为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境,实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。今年来投资基金市场的迅速发展已充分说明,以基金和股票为代表的直接投资工具能够有效分流储蓄资金,在一定程度上降低金融行业系统性风险,为产业发展和经济增长提供重要的资金来源,以利于生产力的提高和国民经济的发展。

分数: 1

29、 下列各项,不属于封闭式基金内容的是()。

A: 基金份额不固定

B: 一般有一个固定的存续期

C: 是在证券市场的投资者之间进行转让

D: 基金份额在基金合同期限内固定不变

正确答案: A

题目主类型: 单选题 页码: 39.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。

分数: 1

30、 下列不属于基金业的地位和作用的是()。

A: 完善金融体系和社会保障体系

B: 促进了金融行业交易成本的降低

C: 为中小投资者拓宽投资渠道

D: 优化金融结构,促进经济增长

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 56.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易

解析: 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括:(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)优化金融结构,促进经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和健康发展;(4)完善金融体系和社会保障体系。

分数: 1

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