2019年基金从业资格考试习题:法规第二章(8)

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2019年基金从业资格考试习题:法规第二章

71、 下列选项中不属于基金市场服务机构的是()。 A： 基金销售机构

B： 基金评价机构

C： 基金业协会

D： 律师事务所和会计师事务所

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

分数： 1

72、 下列关于基金的说法，正确的是()。 A： 所有开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

B： 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

C： 开放式基金规模固定

D： 封闭式基金没有规模限制

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 39 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

分数： 1

73、 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。 A： 基金份额持有人

B： 基金代销机构

C： 基金管理人

D： 基金托管人

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 32 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

分数： 1

74、 基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A： 托管人

B： 注册登记机构

C： 监管机构

D： 份额持有人

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 35 测试方向： 常识题 难易程度： 难

解析： 基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

分数： 1

75、 ()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A： 基金份额持有人

B： 基金代销机构

C： 基金托管人

D： 基金管理人

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

分数： 1

76、 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的()保管，并委托()进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。 A： 基金投资人，基金托管人

B： 基金托管人，基金管理人

C： 基金投资人，基金管理人

D： 基金管理人，基金托管人

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

分数： 1

77、 一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于()年。 A： 1686

B： 1868

C： 1420

D： 1768

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 42 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。

分数： 1

78、 确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责的法律依据的是()。 A： 中国证监会各类基金行业立法

B： 中华人民共和国证券投资基金法

C： 社会团体登记管理条例

D： 中国证券投资基金业协会章程

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 46 测试方向： 常识题 难易程度： 难

解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》确定了中国证券投资基金业协会地位并规范了其职责。

分数： 1

79、 目前，()的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。 A： 日本

B： 德国

C： 美国

D： 瑞士

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 44 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛。

分数： 1

80、 ()年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。 A： 2002

B： 2001

C： 2003

D： 2000

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 48 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

分数： 1

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