2019年基金从业资格考试习题:法规第二章(9)

小编分享的“2019年基金从业资格考试习题:法规第二章”供大家参考，在预习阶段拖延症是一个十分普遍的问题，然而考试竞争越来越激烈，临阵磨枪已经不太适用于当前考点零散、覆盖全面的新特点。

2019年基金从业资格考试习题:法规第二章

81、 我国的基金自律组织是()。 A： 证券交易所

B： 中国人民银行

C： 中国证券投资基金业协会

D： 中国证监会

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 35 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

分数： 1

82、 基金份额登记机构的主要职责不包括()。 A： 负责基金份额的登记

B： 基金资金清算

C： 建立并管理投资人的基金账户

D： 代理发放红利

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 34 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户来负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

分数： 1

83、 以下不属于证券投资基金特点有( )。 A： 集合投资、专业管理

B： 独立托管、保障安全

C： 投入较少、回报较高

D： 组合投资、分散风险

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 29 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。

分数： 1

84、 在我国，( )依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。 A： 封闭式基金

B： 公司型基金

C： 契约型基金

D： 开放式基金

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 39 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 在我国，契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

分数： 1

85、 下列不属于基金市场参与主体的是()。 A： 基金当事人

B： 基金市场服务机构

C： 基金监管机构和自律组织

D： 社会团体

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 32 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

分数： 1

86、 封闭式基金()公布基金单位资产净值。 A： 每日

B： 每季度

C： 每月

D： 每周

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 39 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 封闭式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合。

分数： 1

87、 1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A： 《证券交易法》;《证券法》

B： 《投资公司法》;《投资顾问法》

C： 《证券法》;《投资公司法》

D： 《证券交易法》;《投资顾问法》

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 42 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

分数： 1

88、 基金管理人最主要职责是负责()。 A： 基金资产清算和会计复核

B： 受托资产管理

C： 基金资产的投资运作

D： 基金资产的保管

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

分数： 1

89、 基金管理人的最主要职责是负责()。 A： 基金资产的保管

B： 基金资产的投资运作

C： 受托资产管理

D： 基金资产清算和会计复核

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

分数： 1

90、 根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括()。 A： 基金投资收益权

B： 日常投资决策权

C： 基金份额处置权

D： 参与分配清算后的剩余基金财产

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 本题考查基金份额持有人的权利。日常投资决策属于基金管理人的权利。

分数： 1

91、 在基金整个运作过程中，起核心作用的是()。 A： 基金管理人

B： 基金管理人和基金托管人

C： 基金份额持有人

D： 基金托管人

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

分数： 1

92、 根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括()。 A： 申购、赎回或者转让基金份额

B： 出席或者委托代表出席基金份额持有人大会

C： 参与基金日常投资管理

D： 取得基金收益

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金管理人负责基金资产的投资运作。

分数： 1

93、 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与()三大部分. A： 基金后台管理

B： 基金的产品开发

C： 基金的募集

D： 基金的资产保管

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 32 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

分数： 1

94、 下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是()。 A： 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

B： 参与分配清算后的剩余基金财产

C： 依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D： 按照规定要求召开基金份额持有人大会

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 33 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

分数： 1

2019年基金从业资格考试习题法规第二章要多多关注，你认为不是重点的东西却是出题重点，也许这就是考试的难度所在，整本书都是考试重点，所以还是得乖乖看书。想要获取更多基金从业考试备考方法、基金从业考试历年真题可关注乐考网。

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