2021年证券从业考试《市场基本法律法规》习题一

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1、独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

参考答案：A

参考解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

2、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处()年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。

A. 3;1

B. 5：5

C. 5;1

D. 3;5

参考答案：C

参考解析：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

3、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括()。

Ⅰ组织实施董事会相关决议

Ⅱ建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

Ⅲ明确管理职责、工作程序和协调机制

Ⅳ完善绩效考核和责任追究机制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：

(1)组织实施董事会相关决议;

(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制;

(3)完善绩效考核和责任追究机制;

(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。

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