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2016年基金从业资格考试习题《法律法规》练习4

2018-8-10     来源:

1、 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不正确的是()。

A.开放式基金成为主流产品

B.基金行业分散趋势突出

C.快速发展,市场地位和影响不断提高

D.基金市场竞争加剧

2、 基金从业人员诚信的基本要求是( )

A.对人守信,对事负责,不欺诈客户

B.不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争

C.理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争

D.相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场

3、 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是()。

A.中国证券业协会

B.中国证券业协会证券投资基金业委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.基金管理公司督察长

4、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于( )

A.职业道德

B.法律规范

C.职业素养

D.社会道德

5、 投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+O

B.T+1

C.T+2

D.T+3

6、公司型基金的最高权力机构是()。

A.基金公司监事会

B.基金公司董事会

C.基金管理公司董事会

D.基金公司股东大会

7、下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

A.遵守法律法规

B.遵守行业自律准则

C.遵守所在机构的规章制度

D.以上都应遵守

8、 基金份额上市交易应符合规定条件,下列()不是必要条件。

A.基金份额持有人不少于1 000人

B.基金募集金额不低于2亿元人民币

C.基金合同期限10年以上

D.基金份额总额达到标准规模的80%以上

9、 下列不属于基金信息披露规范性文件的是()。

A.《基金净值表现的编制与披露》

B.《上市交易公告书的内容与格式》

C.《货币市场基金信息披露特别规定》

D.《基金信息披露管理办法》

10、 2001年9月,我国第一只开放式基金——()诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.华安创新

B.基金开元

C.基金金泰

D.淄博基金

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