证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题（13）

(1) 企业债的发行要得到( )的批准。

A: 发改委

B: 银监会

C: 证监会

D: 保监会

答案:A

解析:

企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根据规定，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个步骤。拟发行企业要向国家发展改革委提出额度申请和发行申报，国家发展改革委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签后，由国家发展改革委下达批复文件。

(2) ( )年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。

A: 1985

B: 1986

C: 1987

D: 1988

答案:B

解析: 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。

(3) QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。

A: 证券市场

B: 基金市场

C: 信托市场

D: 房地产市场

答案:A

解析: QFII

制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

(4) 无记名股票与记名股票的主要差别是( )。

A: 股东权利不同

B: 股票记载方式不同

C: 股票定价方式不同

D: 股票发行方式不同

答案:B

解析:

无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权if,1等方面，而是在股票的记载方式上。

(5) 下列不属于证券交易所理事会职责的是( )。

A: 执行会员大会的决议

B: 选举和罢免会员理事

C: 制定、修改证券交易所的业务规则

D: 审定总经理提出的工作计划

答案:B

解析:

根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：①执行会员大会的决议;②制定、修改证券交易所的业务规则;③审定总经理提出的工作计划;④审定总经理提出的财务预算、决算方案;⑤审定对会员的接纳;⑥审定对会员的处分;⑦根据需要决定专门委员会的设置;⑧会员大会授予的其他职责。

(6) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

A: 风险共担

B: 收益共享

C: 集合投资

D: 分散风险

答案:D

解析:

分散风险表现为以科学的投资组合降低风险、提高收益。具体来说，是指通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。

(7) 下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是( )。

A: 国内外机构、组织及个人的捐赠

B: 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.1%～5%缴纳基金

C: 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D: 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

答案:B

解析:

证券投资者保护基金的来源包括：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。③发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入。④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。⑤国内外机构、组织及个人的捐赠。⑥其他合法收入。

(8) 下列不属于对证券公司信息报送与披露方面监管要求的是( )。

A:证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起6个月内，向中国证监会报送年度报告

B:证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告

C: 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

D: 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

答案:A

解析:

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：①信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。②信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

(9) 基金份额持有人大会一般由( )召集。

A: 基金管理人

B: 基金托管人

C: 基金持有人

D: 基金结算人

答案:A

解析:

基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

(10) 我国的企业债券包括( )。

A: 公司债券、金融债券

B: 公司债券、其他企业债券

C: 金融债券、其他企业债券

D: 外币债券、金融债券

答案:B

解析:

我国的企业债券是指企业依照法定程序公开发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括依照《公司法》设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券。

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