2015期货从业资格《法律法规》考试通关必做题八

11.期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是()。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.在符合一定条件时可以从事期货交易

12.关于侵权行为责任的表述正确的是()。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

13.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是()。

A.可以保全与会员资格相应的会员资格费

B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位。

C.应当依法裁定不得转让该会员资格

D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用

14.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下()措施。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

15.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书

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