期货从业人员管理办法

1.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：()

A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

参考答案：[C]

2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：[A]

v判断题

1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。

参考答案：[错误]

2.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

参考答案：[正确]

v多选题

1.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：()

A.期货交易所的高级管理人员

采集者退散

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[AC]

2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：()

A.期货经纪公司

B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业

D.期货咨询机构

参考答案：[ABCD]

3.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有大专以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

参考答案：[ABD]

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