期货从业人员考试法律法规试卷(一)

1.

题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.

题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D:2003年7月31日

参考答案[A]

3.

题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A:配额

B:依法征税

C:许可证

D:审核

参考答案[C]

4.

题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

参考答案[B]

5.

题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

6.

题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.

题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

B:股东大会决定解散

C:破产

D:因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.

题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A:自然人

B:国有企业

C:投机客户

D:期货交易所会员

参考答案[D]

9.

题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

C:公司的运作部经理

D:出市代表

参考答案[D]

10.

题干:我国的期货交易必须在（）内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参考答案[A]

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