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2012年期货从业资格考试期货法律练习题9

2019-1-9     来源:乐考网

单选题

1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于()。

A: 1年

B: 5年

C: 15年

D: 20年

参考答案[B]

2.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

参考答案[D]

3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

v 判断题

1.证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。

参考答案[错误]

2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

参考答案[正确]

3.证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。

参考答案[错误]

4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

参考答案[正确]

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