期货《法律法规》重点试题及答案(一)

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

A: 不承担责任

B: 承担次要赔偿责任

C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D: 全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干: 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案[A]

3.题干: 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

参考答案[B]

5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 中国证券业协会

D: 期货交易所

参考答案[B]

6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B: 任用不具备资格的期货从业人员

C: 挪用客户保证金

D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B: 股东大会决定解散

C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干: 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部经理

C: 公司的运作部经理

D: 出市代表

参考答案[D]

10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。

A: 期货交易所

B: 商品交易市场

C: 商品产地

D: 买卖双方约定的场所

参考答案[A]

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