2019年3月证券从业考试金融基础知识真题(2)

11、 关于场外交易市场，下列说法错误的是()

A.在集中交易场所之外进行

B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

C.信息披露要求较高，监管较为严格

D.交易制度通常采用做市商制度

【答案】C

12、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.工商企业

B.私募基金

C.投资咨询公司

D.证券公司

【答案】D

13 股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

A.转让权

B.财产权

C.债权

D.资金权

【答案】B

14、下列不属于奇异型期权的是()

A任选期权

B.互换期权

C.百慕大期权

D.平均期权

【答案】B

15、私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金净值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

【答案】C

16、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是( )。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网下投资者在申购时需缴付申购资金。

C.网上投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】D

17 国家股从资金来源上看,主要有( )

I.现有国有企业改组为股份有限公司时所拥有的净资产

II.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

III.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

TV.国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

A.II、III

B.I、II、TV

C.I、II、III

D.I、III、TV

【答案】C

18 区域性市场投资者可以有

I、具备一定条件的法人 Ⅱ、私募股权投资基金

III、合伙企业

TV.金融资产高于100万元人民币的个人投资者

A.III、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、TV

D.I、II、III

【答案】B

19 下列关于我国发行普通国债的总体特征的有()

I.规模越来越大

II.期限越来越长

III.期限趋于多样化

TV.发行方式趋于市场化

A.I、II、III

B.I、III、TV

C.I、II

D.III、TV

【答案】B

20 企业的组织形式有()。

I.合资制

II.独资制

III.合伙制

TV.公司制

A. II、III、TV

B. I、II、III、TV

C. III、TV

D. I、II

【答案】A

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