2016年证券从业考试法律法规模拟试题二

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括。

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算

Ⅳ.代理客户进行期货交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供下列服务协助办理开户手续提供期货行情信息交易设施中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得代期货公司、客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

从事期货投资咨询业务的人员应。

Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立。

Ⅰ.信用交易资金交收账户

Ⅱ.融券专用证券账户

Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

Ⅳ.信用交易证券交收账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

证券公司接受为定向资产管理业务客户的应当对相关专门账户进行监控并

对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于。

Ⅰ.国债

Ⅱ.货币市场基金

Ⅲ.投资级公司债

Ⅳ.期货

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格。

在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件公司净资本符合中国证监会的规定具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录财务顾问主办人不少于5人中国证监会规定的其他条件。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，乐考网网站提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！