基金从业资格考试模拟试题（4）

1.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。

A.英国

B.美国

C.中国香港

D.中国台湾

E.中国大陆

[答] A B C D

2.我国证券投资基金主要投资于( )。

A.国内A股

B.国内B股

C.债券

D.海外证券

E.短期商业票据

[答] A C

3.我国基金品种设计的制约因素有( )。

A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限

B.我国居民总体收入水平较低

C.我国基金管理水平不高

D.我国基金投资者的素质不高

E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高

[答] A B C E

4基金设立的步骤有( )。

A.申请前的准备工作

B.提交申请设立基金的主要文件

C.申请的审核和批准

D.公告

[答] A B C

5申请设立基金的主要发起人有( )。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

[答] B C D

6.基金契约的当事人有( )。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

[答] A B C

7.基金契约涉及( )。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[答] B C D

8.基金契约的特征有( )。

A.基金契约是要式契约

B.基金契约设立的信托是他益信托

C.基金契约是诺成合同

D.基金契约是实现合同

[答] A B C

9.托管协议的特征有( )。

A.托管协议是要式合同

B.托管协议是派生合同

C.托管协议是一种实践合同

D.托管协议是诺成合同

[答] A B C

基金管理人委托的商业银行

10开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由( )办理。

A：基金管理人

B：基金管理人委托的商业银行

C：基金管理人委托的证券公司

D：证券交易所

[答] A B C D

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