2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题(2)

1、开放式基金的价格是以( )为基础计算的。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.市盈率

D.购买股票的占比

2、以下说法正确的是( )。

A.封闭式基金没有规模限制

B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

3、( )依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

4、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( )。

A.提高基金收益

B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.对基金经营人进行监督

D.管理基金公司

5、基金( )最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人

B.管理人

C.托管人

D.注明登记机构

6、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。

A.基金倍息披露

B.基金估值

C.对基金投资运作的监督

D.基金会计核算

7、基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人

B.监管机构

C.结算机构

D.注册登记机构

8、依据( )不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

A.服务方式

B.参与方式

C.设立条件

D.所承担的职责和作用

9、我国的证券交易所是依法设立的，不以( )为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

A.利润最大化

B.营利

C.收入最大化

D.指数最大化

10、基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金机构投资者

D.基金管理公司

11、我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

A.基金发起人

B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者

12、( )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

A.证券交易所

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金注册登记机构

13、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为( )。

A.单位信托基金

B.集合投资计划

C.集合投资基金

D.共同基金

14、1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一个开放式基金。

A.马萨诸塞投资信托基金

B.海外及殖民地政府信托基金

C.苏格兰美国投资信托

D.外国和殖民地政府信托

15、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个( )。

A.契约型投资基金

B.开放式基金

C.股票基金

D.封闭式基金

16、中国境内第一家较为规范的投资基金( )于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。

A.武汉证券投资基金

B.淄博乡镇企业基金

C.深圳南山投资基金

D.富岛基金

17、1997年11月14日颁布的( )是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

18、2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是( )。

A.南方宝元债券基金

B.招商安泰系列基金

C.南方避险增值基金

D.华安现金富利基金

19、2001年9月，我国第一只开放式基金( )的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.基金开元

B.基金金泰

C.招商安泰

D.华安创新

20、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( )。

A.南方积极配置基金

B.华夏上证50ETF

C.汇丰晋信2016基金

D.国投瑞银瑞福基金

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