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基金从业资格考试《股权投资基金》习题:对管理人的基本要求

2018-11-14     来源:乐考网

1.下列关于股权投资基金管理人行为的说法中,错误的是()。

A.销售私募基金时,自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B.基金不托管时,在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施

C.私募基金募集完毕后,应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续

D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业,企业运行状况良好,投资本金肯定不会受损失

参考答案:D

参考解析:股权投资基金管理人及募集机构不得违背股权投资基金的运作本质,向投资者承诺本金不受损失及固定收益。

2.下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是()。

A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务

B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

参考答案:A

参考解析:股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

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