×
首页 > 基金从业 >内容

基金从业《股权投资基金》习题:股权投资基金合规运营

2018-11-14     来源:乐考网

1.股权投资基金的合规运营需要符合()。

Ⅰ 不可以通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅱ 需要面向不特定对象进行宣传推介

Ⅲ 募集对象需要符合合格投资者要求

Ⅳ 对外募集不可以承诺保底保收益

V 对外募集可承诺保底不保收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:坚守股权投资基金非公开方式向合格投资者募集、不承诺保本保收益的底线要求,是防范走向非法集资犯罪的有效方式。

2.()根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

参考答案:A

参考解析:中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。