2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(7)

1基金销售机构不包括()。

A商业银行

B保险公司

C证券公司

D基金评价机构

解析：正确答案“D”

基金评价机构属于基金的服务机构，D错误。

2下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是()。

A票据市场

B证券市场

C外汇市场

D现货市场

解析：正确答案“D”

现货市场和期货市场是按照交割期限进行的划分，D错误。

3企业所有风险管理要素的基础是()。

A内部环境

B目标设定

C风险评估

D风险应对

解析：正确答案“A”暂无

4下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是()。

A每只基金都有一个基金合同

B证券投资基金通过发行基金份额方式募集

C投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资

D证券投资基金是一种间接投资工具

解析：正确答案“C”

投资者通过购买基金份额间接进行证券投资。

5客户至上的基本要求是()的利益优先。

A客户

B基金托管人

C基金管理人

D基金销售机构

解析：正确答案“A”客户至上的基本要求是客户的利益优先。

6下列关于开放式基金的表述，不正确的有()。

A开放式基金的认购费率不得超过3%

B我国债券型基金的认购费率通常低于1%

C我国货币型基金一般没有认购费用

D我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%间

解析：正确答案“A”

开放式基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

7基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。

A境外托管人托管资产规模

B境外投资顾问主要负责人家庭背景

C境外投资顾问成立时间

D境外托管人办公地址

解析：正确答案“B”

境外投资顾问主要负责人家庭背景无需在招募说明书中披露。

8不属于公募基金的特点有()。

A接受监管部门的严格监管

B采用公开发行方式

C发行对象固定

D发行对象不固定

解析：正确答案“C”基础题

9根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

C对宣传推介材料进行合规审核

D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

解析：正确答案“C”

对宣传推介材料进行合规审核属于销售合规风险管理措施。

10不属于CPPI投资策略的是()。

A计算安全垫

B确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产

C设定价值底线

D按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产

解析：正确答案“B”

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