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2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(7)

2019-4-11     来源:乐考网

1基金销售机构不包括()。

A商业银行

B保险公司

C证券公司

D基金评价机构

解析:正确答案“D”

基金评价机构属于基金的服务机构,D错误。

2下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是()。

A票据市场

B证券市场

C外汇市场

D现货市场

解析:正确答案“D”

现货市场和期货市场是按照交割期限进行的划分,D错误。

3企业所有风险管理要素的基础是()。

A内部环境

B目标设定

C风险评估

D风险应对

解析:正确答案“A”暂无

4下列关于我国证券投资基金的表述,错误的是()。

A每只基金都有一个基金合同

B证券投资基金通过发行基金份额方式募集

C投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资

D证券投资基金是一种间接投资工具

解析:正确答案“C”

投资者通过购买基金份额间接进行证券投资。

5客户至上的基本要求是()的利益优先。

A客户

B基金托管人

C基金管理人

D基金销售机构

解析:正确答案“A”客户至上的基本要求是客户的利益优先。

6下列关于开放式基金的表述,不正确的有()。

A开放式基金的认购费率不得超过3%

B我国债券型基金的认购费率通常低于1%

C我国货币型基金一般没有认购费用

D我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%间

解析:正确答案“A”

开放式基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

7基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。

A境外托管人托管资产规模

B境外投资顾问主要负责人家庭背景

C境外投资顾问成立时间

D境外托管人办公地址

解析:正确答案“B”

境外投资顾问主要负责人家庭背景无需在招募说明书中披露。

8不属于公募基金的特点有()。

A接受监管部门的严格监管

B采用公开发行方式

C发行对象固定

D发行对象不固定

解析:正确答案“C”基础题

9根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

C对宣传推介材料进行合规审核

D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

解析:正确答案“C”

对宣传推介材料进行合规审核属于销售合规风险管理措施。

10不属于CPPI投资策略的是()。

A计算安全垫

B确定保本资产比例,并将其余资产投资于风险资产

C设定价值底线

D按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例,并将其余资产投资于保本资产

解析:正确答案“B”

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