2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(9)

1下列关于股票基金的表述，说法错误的是()。

A股票基金能给投资者带来稳定收入

B股票基金以追求长期的资本增值为目标

C长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

D与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

解析：正确答案“A”

股票型基金以追求长期的资本增值为目标。

2道德的特征有()。

A公开性

B相同性

C自由性

D继承性

解析：正确答案“D

”道德的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

3下列不属于基金托管人职责的是()。

A复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格

B根据管理人的指令，及时办理清算、交割

C保存业务记录、账册和报表

D计算公告基金资产净值

解析：正确答案“D”

计算公告基金资产净值是基金管理人的职责。

4在企业风险管理的过程中，()要求辨别可能对管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

A风险评估

B事项识别

C控制活动

D行为监控

解析：正确答案“B”基础题

5对基金产品的未来收益进行预测属于()。

A法规许可的行为

B基金管理公司可自主决策的事项

C基金信息披露的禁止行为

D需要事先向监管部门申请的事项

解析：正确答案“C”

基金信息披露明确规定，禁止对证券投资业绩进行预测。

6基金跟踪与评价的核心是()。

A对销售业绩的维护

B对客户关系的维护

C对基金销售业务以及人际关系的维护

D对客户收益的维护

解析：正确答案“C”

基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

7基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

A独立性

B有效性

C相互制约

D健全性

解析：正确答案“A”基本题

8基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，并自向公众分发或者发布之日起()报相关机构备案

A董事长;3个工作日内

B总经理;5个工作日内

C监事会主席;3个工作日内

D督察长;5个工作日内

解析：正确答案“D”基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报相关机构备案。

9当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率()。

A等于10%

B等于11.1%

C大于11.1%

D小于10%

解析：正确答案“A”

折价率=(二级市场价格基金份额净值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

10()能体现忠诚尽责。

A持证上岗

B廉洁公正

C持续学习

D审慎开展执业活动

解析：正确答案“B”

廉洁公正能体现忠诚尽责。

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