证券从业资格考试法律法规第三章单选题(3)

证券从业资格考试法律法规第三章单选题准备好了，记得学习，每天忙完之后尽量保证学习一部分内容，养成学习的习惯。建议大家在按时完成工作的前提下进行学习，切莫一心二用，否则学习和工作的质量都会受到影响。

证券从业资格考试模拟题。21、 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

A：客户自行承担

B： 客户和证券公司按比例承担

C： 证券公司承担

D： 客户和证券公司共同承担

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由客户自行承担。

分数： 1

22、 证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A： 操纵风险

B： 经营风险

C： 法律风险

D： 市场风险

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险。

分数： 1

23、 证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A： 业务决策机构

B： 董事会

C： 业务执行部门

D： 分支机构

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

分数： 1

24、 客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。

A： 2

B： 1

C： 4

D： 3

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

分数： 1

25、 自营业务的执行机构是()。

A： 股东大会

B： 自营业务部门

C： 投资决策机构

D： 董事会

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 自营业务的执行机构是自营业务部门。

分数： 1

26、 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，交易双方可以()设定保证金或保证券。

A： 根据中国证监会制订的标准

B： 协商

C： 根据证券交易所制订的标准

D： 根据证券结算公司制订的标准

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，交易双方可以协商设定保证金或保证券。

分数： 1

27、 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A： 董事、高级管理人员

B： 业务负责人

C： 经营管理的主要负责人

D： 财务负责人

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

分数： 1

28、 ()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。

A： 中国证监会

B： 中国证券业协会

C： 证券交易所

D： 证券登记公司

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

分数： 1

29、 以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A： 证券公司客户信用交易担保证券账户

B： 信用交易证券交收账户

C： 证券公司客户信用交易担保资金账户

D： 融券专用证券账户

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券投资收益分配的两种形式的区别为：①以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据;②以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。

分数： 1

30、 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A： 5

B： 1

C： 3

D： 10

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

分数： 1

证券从业资格考试法律法规第三章单选题准备好了，记得学习，考生们可以在晚上下班后、周末、节假日这样连贯的时间里进行听课和学习，利用午休等日常时间，记忆知识点翻看错题等。此外，在节假日这些时间也可以多学一点，赶一下学习进度。

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