2018年证券从业资格考试《法律法规》章节考点(1)

第一节 证券市场的法律法规体系

【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低：

第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律;

第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规;

第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件;

第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。

【考点2】证券市场各层级的主要法规

法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。

行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》

部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》

自律性规则——协会、交易所、登记结算机构

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