2015银行中级资格《法律法规》练习题及答案第三章

1、上海证券交易所于()成立。

A.1990年

B.1991年

C.1993年

D.1995年

正确答案是：A，

解析：上海证券交易所于1990年12月29日开业。

2、发行市场和流通市场的主要区别是( )。

A.金融工具交割日期不同

B.融资方式不同

C.交易的阶段不同

D.交易工具类型不同

正确答案是：C，

解析：按金融工具交易的阶段划分为：发行市场和流通市场。

3、由中国境内注册的公司发行、直接在美国纽约上市的股票是()。

A.A股

B.B股

C.H股

D.N股

正确答案是：D，

解析：A股是以人民币标明面值、以人民币认购和惊喜交易，供国内投资者买卖的股票;

B股又称为人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和进行交易，专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖的股票;

H股是指由中国境内注册的公司发行、直接在中国香港上市的股票;

N股是指由中国境内注册的公司发行，直接在美国纽约上市的股票。

4、中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券()

A.集中管理

B.分业管理

C.自律管理

D.混合管理

正确答案是：C，

解析：中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券自律管理。

5、根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的( )。

A.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行

B.商业银行、政策性银行、金融资产管理公司、信托投资公司

C.商业银行、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司

D.商业银行、证券公司、保险公司、信托公司

正确答案是：A，

解析：银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行。

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