2011期货从业《法律法规》全真模拟试题（6）

33.

题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A: 期货交易所规定的保证金比例

B: 期货经纪公司规定的保证金比例

C: 客户实际交纳的保证金

D: 中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

34.

题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。

A: 所在地期货交易所

B: 期货业协会

C: 所在机构

D: 证监会规定的机构

参考答案[C]

35.

题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

参考答案[A]

36.

题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A: 5；10

B: 10；20

C: 15；30

D: 7；14

参考答案[C]

37.

题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A: 中国期货业协会

B: 本交易所会员大会

C: 本交易所理事会

D: 中国证监会

参考答案[D]

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