期货从业人员资格多选模拟题(6)

26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。

A: 参加或列席与其履职相关的会议

B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C: 了解期货公司业务执行情况

D: 否决期货公司董事会决议

参考答案[ABC]

27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。

A: 监管谈话

B: 出具警示函

C: 责令更换

D: 认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。

A: 经纪公司不得混码交易

B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

A: 周报表

B: 月报表

C: 季度报表

D: 年报表

参考答案[ABD]

30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()

A: 保证金标准

B: 结算流程

C: 协议变更和解除

D: 争议处理方式

参考答案[ABCD]

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