2024年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当通过（）的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十一条 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

2、甲期货公司在向中国证监会派出机构报送风险监管报表时，有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理（）。【客观案例题】

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。选项C正确。

3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，案件调查结束后，调查组的调查报告应当载明（）。【多选题】

A.被调查当事人的基本情况

B.经调查核实的事实及证据情况

C.提出处理建议及依据

D.调查组的基本情况

正确答案:A、B、C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》案件调查结束后，调查组应当于30个工作日内完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。选项ABC正确。

4、中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

5、下列关于期货公司分类评价结果的说法，不正确额是（）。【单选题】

A.评价结果分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四类十个级别

B.A类公司的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险

C.B类公司的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险

D.C类公司的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配

正确答案:A

答案解析:根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。（选项A不正确） （1）A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险； （2）B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险； （3）C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配； （4）D类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围； （5）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

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