2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题(15)

1.基金组织在契约型证券投资基金中是一个( )。

A.代理机构 B.中介机构 C.无形机构 D.有形机构

2.在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的( )。

A.基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

B.基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

C.基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管

D.基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

3.证券投资基金在运作中要实行“三权分立”的原则，“三权分立”中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.管理人、托管人和投资人

B.持有人、管理人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

4.( )是契约型证券投资基金的最高权力机构。

A.基金份额持有人大会 B.基金公司股东大会

C.基金管理公司董事会 D.基金管理公司

5.根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由( )召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。

A.基金管理人 B.基金份额持有人

C.基金托管人 D.基金登记结算机构

6.( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A.基金管理人 B.基金托管人

C.基金组织 D.基金份额持有人

7.一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以( )为基础计算的。

A.基金单位资产净值 B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格

8.从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是( )。

A.基金管理公司的公司章程 B.托管协议

C.基金契约 D.基金招募书

9.契约型证券投资基金份额持有人与基金管理人之间的关系是( )。

A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系

C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系

10.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于( )。

A.货币市场基金 B.期货基金 C.债券基金 D.股票基金

11.关于货币市场基金的说法，正确的是()。

A.适合于长期投资

B.适合于短期投资

C.没有投资风险

D.既适合于长期投资，也适合于短期投资

12.基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。

A.登记机构

B.交易所

C.基金托管人

D.基金管理人

13.2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。

A.深证100ETF

B.上证50ETF

C.上证180ETF

D.上证红利ETF

14.保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

A.安全垫

B.最低目标价值

C.价值底线

D.投资组合现时净值

15.基金公司的债券研究主要侧重于()。

A.到期收益率判断

B.到期时间判断

C.到期走势形态

D.债券久期判断和券种选择

16.关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是()。

A.投资对象是社会公众

B.投资对象是不特定的投资人

C.投资对象是特定的投资人

D.投资对象是不确定的机构投资者

17.我国证券投资基金反映的是一种()关系。

A.信托

B.债权

C.担保

D.股权

18.集合投资的优点是()。

A.强化监管

B.风险固定

C.收益稳定

D.具有规模优势

19.混合型基金是指()基金。

A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票

B.主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定

C.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券

D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

20.基金公司的督察长直接对()负责。

A.股东会

B.监事会

C.总经理

D.董事会

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