2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(11)

1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A：中国证监会 B：证券公司

C：证券交易所 D：中国人民银行

[参考答案] C

2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

A：证券交易所 B：中国人民银行

C：财政部 D：基金管理公司

[参考答案] B

3.证券投资基金的监管的重点是( )。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对基金投资者的监管

D：对证券投资基金行为的监管

[参考答案] D

4.基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：一天 B：三天

C：七天 D：十天

[参考答案] B

5.监管的首要原则是( )。

A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则

C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则

[参考答案] A

6.证券交易所的会员( )。

A：可以自动转让交易席位

B：转让交易席位必须由证监会审批

C：转让交易席位必须由证券交易所审批

D：不得转让交易席位

[参考答案] C

7.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：《开放式投资基金试点办法》

[参考答案] C

(二)多项选择题

1.基金监管的目标是( )。

A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

[参考答案] A B C D

2.基金监管的原则包括( )。

A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公“原则

D：监管与自律并重原则

[参考答案] A B C D

3.基金托管人需定期向中国证监报送( )。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：对基金管理公司的监督报告

[参考答案] A C D

4.基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：基金运作报告

[参考答案] A B D

5.对证券投资基金的监管主要包括( )。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对证券投资基金行为的监管

D：对基金投资欠的监管

[参考答案] A B C

6.加强基金监管对证券市场健康发展的意义有( )。

A：加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要

B：加强基金监管是维护市场良好秩序的需要

C：加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要

D：加强基金监管是提高证券市场效率的需要

[参考答案] A B C D

(三) 判断题

1.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。

[参考答案] 非

2.基金托管人需要定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督报告等。

[参考答案] 是

3.中国证监会根据市场发展变化的需要及有关的部署，可以对基金管理公司、托管人进行专项检查，以便掌握情况并解决问题。

[参考答案] 是

4.对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。

[参考答案] 是

5.对证券投资基金监管的重点是对基金管理公司的监管。

[参考答案] 非

6.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。

[参考答案] 是

7.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国定有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

[参考答案] 是

8.为了使管理公司和基金托管人能独立运作，管理公司和基金托管人在人、财、物等方面相互独立，高管人员不得在其他经营性机构兼任任何职务。

[参考答案] 是

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