基金从业资格考试《证券投资基金》练习及答案

1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[答] D

2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[答] C

3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[答] B

4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.元

[答] C

5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

A.1元

B.元

C.1.01元

D.不定

[答] A

6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

A.溢价

B.折价

C.平价

D.以上方式没有区别

[答] C

基金管理人公告基金经理的变更是?

7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] D

8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答] A

9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

A.定期公告

B.中期报告

C.临时公告

D.季度报告

[答] C

10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] B

11.( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] B

12.开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于( )亿元时，该基金不得成立。

A.2

B.1

C.

D.4

[答] A

13下列不是基金契约当事人的是( )。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[答] B

14.下列不是基金契约的特征的是( )。

A.基金契约是要式契约

B.基金契约设立的信托是他益信托

C.基金契约是诺成合同

D.基金契约是实现合同

[答] D

15.( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[答] C

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