2018年基金从业考试《基金法律法规》试题(4)

1.货币市场基金以()为投资对象。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.金融衍生工具

2.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有()。

I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金

Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金

Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金

A.I、Ⅱ

B.B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A.主动型基金

B.上市开放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

4.()通常又被称为交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

5.下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是()。

A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票

B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票

C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高

D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资

6.按股票市值的大小分类的股票类型不包括()。

A.大盘股

B.小盘股

C.中盘股

D.蓝筹股

7.()具有风险低、流动性好的特点。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合型基金

8.以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。

A.现金

B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C.剩余期限超过397天的债券

D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

9.南方保本基金的保本周期为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

10.ETF本质上是一种()。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币基金

D.指数基金

11.1990年，()证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A.英国伦敦

B.B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

12.以下属于QDII基金禁止性行为的是()。

A.购买政府债券

B.购买可转让存单

C.购买房地产抵押按揭

D.购买银行承兑汇票

13.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

14.“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

15.基金监管的基本原则不包括()。

A.保障投资人利益原则

B.严格监管原则

C.高效监管原则

D.依法监管原则

16.中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于()人。

A.1

B.2

C.3

D.5

17.()，中国证券投资基金业协会正式成立。

A.2004年12月

B.2001年8月

C.2007年6月

D.2012年6月

18.下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

19.基金市场的违法犯罪行为不具有()的特点。

A.智商高

B.电子化

C.手段多样

D.涉案金额低

20.在基金业协会会员大会闭会期间，()依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

A.理事会

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

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