2018证券从业《市场基本法律法规》选择题及答案(8)

(1) 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

A: 董事或高级管理人员

B: 监事或高级管理人员

C: 董事或监事

D: 财务总监或监事

答案:A

解析:上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前.由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责.直至公司正式聘任董事会秘书。

(2) 我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A: 3%

B: 5%

C: 2%

D: 10%

答案:B

解析:我国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

(3)根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A: 1000

B: 2000

C: 3000

D: 5000

答案:D

解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

(4) 诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 10

答案:B

解析: 略

(5)全国证券、期货市场的主管部门是( )。

A: 中国证监会

B: 国务院

C: 财政部

D: 中国人民银行

答案:A

解析:略

(6) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

A: 由国务院指定并颁布的行政法规

B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

答案:B

解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

(7) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

A: 会员大会

B: 理事会

C: 监察委员会

D: 董事会

答案:A

解析: 会员大会是证券交易所的最高权力机构。

(8) 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

A: 保管基金资产

B: 遵守基金契约

C: 缴纳基金认购款项及规定费用

D: 承担基金亏损或终止的有限责任

答案:A

解析:基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

(9) 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

A: 中国证监会

B: 中国证券业协会

C: 证券交易所

D: 国有资产管理委员会

答案:A

解析: 略

(10) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.

A: 8

B: 6

C: 12

D: 1

答案:B

解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.

组合型选择题(每小题1分)

(1) 证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

Ⅰ.相应的变动情况

Ⅱ.种类

Ⅲ.价格

Ⅳ.数量

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

(2) 境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括( )。

Ⅰ.中国境内的企业法律顾问

Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

Ⅲ.中国境外的企业法律顾问

Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问

(3) 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

A: ⅠⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析: B对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

(4) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。

Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。

(5) 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围

Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

Ⅲ.调整融资、融券保证金比例

Ⅳ.调整维持担保比例

A: Ⅰ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

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