证券从业资格考试发行与承销_3

1. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币( )。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

2. 某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币( )。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

3. 某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。

A.20%

B.10%

C.5%

D.2%

4. 凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家;记账式国债承销团成员原则上不超过( )家。

A.20，40

B.40，60

C.20，60

D.60，40

5. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )元。

A.100万

B.200万

C.400万

D.500万

6. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.40%

B.35%

C.25%

D.20%

7. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起( )内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

8. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。

A.2/3以上

B.半数以上

C.3/4以上

D.全部

9. 公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

10. 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是( )。

A.2人以上

B.1人以上50人以下

C.2人以上50人以下

D.至少有5人，没有上限

11. 创立大会结束后的( )天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

A.10

B.15

C.30

D.60

12. 对发起设立的公司来说，发起人是公司的( )。

A.大股东

B.少数股东

C.控股股东

D.全部股东

13. 股份有限公司发起人制定公司章程，必须经( )通过。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.创立大会

14. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。股东大会的职权可以概括为( )。

A.经营权和执行权

B.决定权和审批权

C.选举权和审批权

D.经营权和决定权

15. 有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于( )。

A.总资产额

B.净资产额

C.总股本

D.利润总额

16. 设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。

A.全体股东指定的代表

B.董事会

C.发起人

D.董事长

17. 资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的( )不得变动。

A.资本总额

B.注册资本

C.固定资本总额

D.流动资本总额

18. 董事会有聘任或者解聘( )的权利。

A.总经理秘书

B.公司经理

C.董事会秘书

D.监事会成员

19. 公司减少注册资本的决议作出后，应于( )日内通知债权人。

A.7

B.10

C.20

D.30

20. 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.5%

B.10%

C.30%

D.49%

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