2018年5月证券从业《基础知识》冲刺必做试题(2)

1.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币( )亿元。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正确答案：A

解析：证券登记结算公司的设立条件中，自有资金不少于人民币2亿元。

2.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

A. 不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司

B. 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权

D. 增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

正确答案：D

解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3.在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由( )发起客户证券交易。

A. 证券公司

B. 证券公司和证券交易所

C. 证券交易所

D. 中国结算公司

正确答案：A

解析：客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。

4.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A. 行政分配

B. 承购包销

C. 公开招标

D. 银行发售

正确答案：C

解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

5.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 1500股

正确答案：A

解析：证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手。故选A。

6.我国证券市场监管部门的主要手段是( )。

A. 自律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 法律手段

正确答案：D

解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

7.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当有( )万元以上的注册资本。

A. 100

B. 50

C. 200

D. 300

正确答案：A

解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

8.国务院证券监督管理机构由()组成。

A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构

C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构

D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所

正确答案：C

解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

9.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局。

A. 9

B. 7

C. 6

D. 8

正确答案：A

解析：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

10.一般的股票从某种意义上说是( )，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

A. 永久的

B. 长期的

C. 中长期的

D. 暂时的

正确答案：A

解析：一般的股票从某种意义上说是永久的，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

11.上海证券交易所于( )年正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

A. 1990

B. 1987

C. 1991

D. 1978

正确答案：A

解析：1990年12月19年上海证券交易所正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

12.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。

A. 自有资金或证券

B. 客户资金

C. 借入的资金或证券

D. 客户证券

正确答案：A

解析：做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。

13.对于委托指令中的证券品种一项，下述说法错误的是( )。

A. 上海证券代码和深圳证券代码都为一级6位数字

B. 是客户委托买卖证券的名称

C. 填写的方法有全称、简称两种

D. 是委托单的第一要点

正确答案：C

解析：证券品种一项填写是客户委托买卖证券的名称。证券名称是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。填写代码及简称的方法比较方便快捷，且不容易出错。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。

14.在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是( )。

A. 资产证券化和杠杆效应

B. 企业并购和扩张

C. 金融监管太严

D. 政府援助太少

正确答案：A

解析：在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。

15.当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于( )状态。

A. 场内交易员未申报

B. 未输入证券交易所交易系统

C. 未冻结

D. 未成交

正确答案：D

解析：在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

16.资产评估机构需要建立( )和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。

A. 质量控制制度

B. 资质控制制度

C. 风险控制制度

D. 信息保密制度

正确答案：A

解析：资产评估机构申请证券评估资格条件之一：质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

17.在资金量有限的情况下，可以通过投资( )来做到组合投资、分散风险。

A. 期货

B. 债券

C. 基金

D. 股票

正确答案：C

解析：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。

18.相对于普通股，优先股的特征不包括( )。

A. 剩余资产优先分配

B. 股息派发优先

C. 一般有表决权

D. 一般股息率固定

正确答案：C

解析：优先股股东通常没有投票权。

19.目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

A. 审批制和注册制

B. 保荐制和注册制

C. 审批制和核准制

D. 核准制和注册制

正确答案：D

解析：目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。

20.( )年7月，深圳证券交易所正式开业。

A. 1990

B. 1993

C. 1991

D. 1992

正确答案：C

解析：1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

21.在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

正确答案：A

解析：《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。在现行的具体操作中，原则上不能低于1年。

22.国债招投标过程中，对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的( )。

A. 35%

B. 10%

C. 30%

D. 25%

正确答案：C

解析：不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

23.()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

A. 证券市场中介机构

B. 自律性组织

C. 证券监管机构

D. 证券业协会

正确答案：A

解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。

24.根据( )规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《证券法》

C. 《公司法》

D. 《证券账户管理规则》

正确答案：B

解析：《证券法》第一百六十六条规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

25.证券公司借入期限为( )年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

A. 1

B. 2

C. 4

D. 5

正确答案：A

解析：证券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

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