证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选试题

1.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币( )亿元。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正确答案：A

解析：证券登记结算公司的设立条件中，自有资金不少于人民币2亿元。

2.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

A. 不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司

B. 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权

D. 增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

正确答案：D

解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3.在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由( )发起客户证券交易。

A. 证券公司

B. 证券公司和证券交易所

C. 证券交易所

D. 中国结算公司

正确答案：A

解析：客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。

4.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A. 行政分配

B. 承购包销

C. 公开招标

D. 银行发售

正确答案：C

解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

5.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 1500股

正确答案：A

解析：证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手。故选A。

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