2018年期货从业资格考试《法律法规》练习题（7）

1.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的(B)人民法院管辖。[2013年5月真题]

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层

【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定。

2.以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是(A)。[2012年9月真题]

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定、履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

3.人民法院可以冻结的资金是(C)。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金

D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出

相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

4.下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨部分的资金?(B)

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

D.没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

二、多项选择题

1.()以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。[2012年3月真题]

A.其他期货市场参与者

B.期货交易所会员

C.保证金存管银行

D.客户

【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定。

2.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?(1ABCD)[2012年9月真题]

A.期货交易所自有资金账户

B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.属于期货交易所自有的有价证券

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

3.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拔以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?(2BC)[2012年11月真题]

A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

B.属于期货公司自有的有价证券

C.期货公司自有账户中的资金

D.客户在期货公司保证金账户中的资金

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金;(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

三、判断题

1.期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，人民法院不予支持。(对)[2012年ll月真题]

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货

交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

2.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。(错)[2012年6月真题]

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

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