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基金法律法规复习必做题(4)

2019-4-12     来源:乐考网

1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是()。

A.基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文

B.基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文

C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D.基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。

A.基金公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

3、 1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。

A.1

B.5

C.10

D.20

4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

5、下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、 从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。

A.银行

B.保险公司

C.信托公司

D.专业资产管理公司

7、 合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

8、 (),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

A.1997年11月27日

B.1998年3月27日

C.2000年10月8日

D.2003年10月28日

9、关于开放式基金和封闭式基金的区别,下列说法中正确的是()。

A.I、Ⅳ

B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

10、 下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。

A.是一种长期投资工具

B.主要功能是分散投资

C.投资基金无风险

D.投资基金可能带来收益,也可能承担损失

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