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基金法律法规复习必 做题(5)

2019-4-12     来源:乐考网

1、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为()。

A.主动型基金

B.股票型基金

C.指数型基金

D.封闭式基金

2、基金销售机构的禁止行为包括()。

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、 下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是()。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.对公司所管理的基金,应当以公司全部资产为会计核算主体

C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

4、 证券投资基金的主要投资方向是()。

A.农业

B.工业

C.信息产业

D.有价证券

5、 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是()。

A.LOF采用金额申购,份额赎回原则

B.TEL买入的LOF基金份额,T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

6、 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是()。

A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不中购、赎回

B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易

C.合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

7、 ()的长期收益率较低,并不适合长期投资。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

8、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,通过()在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。

A.企业

B.非金融机构

C.居民

D.金融服务机构

9、 在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的()日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。

A.30

B.45

C.60

D.15

10、 办理资金账户不需要持()证件。

A.本人身份证

B.股票账户卡

C.基金账户卡

D.学历证明

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