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证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(3)

2019-1-8     来源:乐考网

1.在中华人民共和国境内,( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》。[2017年2月真题]

A.股票、公司债券

B.股票、政府债券

C.政府债券、证券投资基金

D.股票、商业票据

答案:A

【解析】根据《证券法》规定,在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。

2.公开发行公司债券筹集的资金可用于( )。[2016年10月真题]

A.核准之外的用途

B.生产性支出

C.弥补亏损

D.非生产性支出

答案:B

【解析】《证券法》规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

3.关于上市公司收购,下列说法错误的是( )。[2016年6月真题]

A.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司股票,在收购完成后的3个月内不得转让

B.收购行为完成后,收购人应当在三十日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告

C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准

D.收购要约约定的收购期限应当在三十日至六十日期间

答案:B

【解析】根据《证券法》第一百条,收购行为完成后,收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

4.证券市场的“三公”原则是指( )。[2016年3月真题]

A.公开、公平、公信

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公正

D.公信、公平、公正

答案:C

【解析】根据《证券法》第三条,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。证券市场的“三公”原则即指公开、公平、公正。

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