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证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(4)

2019-1-8     来源:乐考网

1.担任非公开募集基金的( ),应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。[2016年10月真题]

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额登记机构

D.基金销售机构

答案:A

【解析】《证券投资基金法》对非公开募集基金管理人的登记有如下规定:①担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况;②未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,但是,法律、行政法规另有规定的除外。

2.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的,基金管理人( )。[2017年2月真题]

A.可以将基金财产归人其清算财产

B.不得将基金财产混入其清算财产

C.可以直接处置基金财产用于偿还其债务

D.可以将基金财产转让于债权人

答案:B

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

3.关于非公开募集基金的说法,正确的是( )。[2016年6月真题]

A.非公开募集基金可以买卖股指期货

B.非公开募集基金可以买卖基金份额

C.非公开募集基金可以买卖股权

D.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

答案:B

【解析】根据《证券投资基金法》第九十四条,非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

4.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是( )。[2016年3月真题]

A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本

B.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴资本

D.注册资本不低一亿元人民币,可为认缴资本

答案:A

【解析】根据《证券投资基金法》第十三条,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件之一是注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

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