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证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(5)

2019-1-8     来源:乐考网

1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。[2016年l0月真题]

A.风险说明书

B.交易费用说明书

C.交易种类清单

D.交易规则说明书

答案:A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2.期货公司( )为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,( )对外担保。[2016年6月真题]

A.可以;可以

B.不得;可以

C.可以;不得

D.不得;不得

答案:D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条,期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

3.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序,在决议采取紧急措施后,应当立即报告( )。[2017年2月真题]

A.银监会

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

答案:C

【解析】根据《期货交易管理条例》第十二条规定:当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

4.期货交易所向会员收取的保证金,属于 所有,除用于 的交易结算外,严禁挪作他用。( )[2016年3月真题]

A.会员;会员

B.会员;期货公司

C.期货公司;期货公司

D.期货公司;会员

答案:A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十八条,期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

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