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基金从业资格考试考前模拟试题一

2019-5-8     来源:乐考网

对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A:中国证监会

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国人民银行

[答] C

基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

A:证券交易所

B:中国人民银行

C:财政部

D:基金管理公司

[答] B

基金托管人需定期向中国证监报送( )。

A:监察稽核报告

B:公司财务和自有资金运用情况报告

C:基金持有人名册

D:对基金管理公司的监督报告

[答] A C D

证券投资基金的监管的重点是( )。

A:对基金管理公司的监管

B:对基金托管人的监管

C:对基金投资者的监管

D:对证券投资基金行为的监管

[答] D

基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

A:监察稽核报告

B:公司财务和自有资金运用情况报告

C:基金持有人名册

D:基金运作报告

[答] A B D

基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A:一天

B:三天

C:七天

D:十天

[答] B

对证券投资基金的监管主要包括( )。

A:对基金管理公司的监管

B:对基金托管人的监管

C:对证券投资基金行为的监管

D:对基金投资欠的监管

[答] A B C

证券交易所的会员( )。

A:可以自动转让交易席位

B:转让交易席位必须由证监会审批

C:转让交易席位必须由证券交易所审批

D:不得转让交易席位

[答] C

基金托管人一般由( )聘请。

A:基金发起人

B:基金托管人

C:基金持有人大会

D:证券交易所

[答] A

基金监管的目标是( )。

A:维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能

B:充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响

C:防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境

D:引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定

[答] A B C D

下列职权中,应该由股东会行使的是( )

A:主持公司的生产经营管理工作

B:决定公司内部管理机构的设置

C:修改公司章程

D:制定公司的具体规章

[答] C

下列职权中,应该由董事会行使的是( )

A:主持公司的生产经营管理工作

B:决定公司内部管理机构的设置

C:修改公司章程

D:制定公司的具体规章

[答] B

下列职权中,应该由经理行使的是( )

A:提议召开临时股东会

B:决定公司内部管理机构的设置

C:决定公司的经营计划和投资方案

D:制定公司的具体规章

[答] D

 

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